對管理評審的理解與應用
2021/9/4 18:36:06 點擊：
在某認證服務有限公司組織的 ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T 45001-2020）學習會上，有些審核員對標準關于內(nèi)部審核、管理評審的理解和應用的認識不一致，有的審核員認為：內(nèi)部審核可以外包，而一個組織的年度總結不能作為管理評審。筆者對此有不同的理解和認識。
一、對標準要求及使用指南應全面理解
首先，ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T 45001-2020）標準9.2內(nèi)部審核，沒有“可外包”的內(nèi)容，標準附錄A本標準的使用指南，A.9.2 內(nèi)部審核,“組織可通過創(chuàng)建過程將內(nèi)部審核員的審核角色從其日常承擔的職責中分離出來，或者使用外部人員承擔內(nèi)部審核職能,以建立內(nèi)部審核的客觀性和公正性。”指南只是說可使用外部人員，沒有使用“外包”的概念，不應將“使用外部人員”理解為“外包”。必要時，可借助外部人員或技術專家的幫助，即使全部使用外部人員進行內(nèi)部審核，也一定是在企業(yè)的組織下進行，更不會對內(nèi)部審核的外包進行驗證驗收。所以，“使用外部人員”不應與內(nèi)部審核外包劃等號。審核實踐中，認證機構和認證人員不能將使用外部人員進行內(nèi)部審核理解或解釋為內(nèi)部審核的外包，更不宜引導企業(yè)對內(nèi)部審核進行外包。
對管理評審的理解和實際應用作進一步分析討論。ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T4 5001-2020）9.3：“最高管理者應按策劃的時間間隔對組織的職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性”。質(zhì)量管理體系標準和環(huán)境管理體系標準9.3管理評審有同樣的要求。
一個企業(yè)的年度總結是不是管理評審，或者說管理評審是否可以與企業(yè)的年度總結相結合。具體情況具體分析，不規(guī)范的企業(yè)的年度總結很可能不夠全面，甚至與管理評審不沾邊。然而，大多數(shù)比較規(guī)范的企業(yè)，特別是國有大中型企業(yè)，一年一度的年度工作總結是企業(yè)非常規(guī)范的一次重大活動，是對企業(yè)一年來各項工作（包括黨政工團、生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)值收入、質(zhì)量技術創(chuàng)新、安全環(huán)保、財務人事管理等，總結取得的業(yè)績和存在的問題或不足）進行系統(tǒng)的全面的總結（管理評審輸入），召開企業(yè)全體職工大會，企業(yè)領導講話、做工作總結報告（有時上級派員參會等），并部署下年度工作，明確指導思想、發(fā)展思路、目標任務、重點工作、重點任務、重大舉措，涉及企業(yè)文化建設、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、制度建設，基礎設施、人才等資源、環(huán)境的改善、技術創(chuàng)新等決策和舉措（管理評審輸出）。年度工作總結報告、領導講話形成企業(yè)文件下發(fā)（并報送上級機關），要求全體職工學習并貫徹落實，各部門按照企業(yè)領導講話/工作總結報告的精神制定部門下年度目標和工作計劃、落實企業(yè)領導做出的決策和改進決定。這樣的年度總結是一次完全符合三體系(質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系)標準要求的管理評審，也可以說是一次全面的、典型的管理評審。不能因為年度總結里沒有使用標準的語言、沒有按照標準條款的順序（形式和教條）進行總結就不是管理評審了。
即使一個企業(yè)的年度總結沒有完全包括標準對管理評審要求的內(nèi)容也是一次管理評審。ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/ T 45001-2020）附錄 A 本標準的使用指南A9.3：“9.3a)至g)所列出的議題不必在一次管理評審中都得到處理；組織應確定何時和如何處理管理評審議題”。何時和如何處理管理評審議題呢？ISO 14001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T 24001-2016）附錄A 本標準的使用指南提供了解釋性說明，A9.3管理評審“不必對詳盡信息進行徹底評審。管理評審的主題不需要全部評審完，評審可在一段時期內(nèi)開展，并可成為定期安排的管理活動的一部分，例如：董事會議或運營會議；它不需要成為一項單獨的活動。” GB/T 19002-2018《質(zhì)量管理體系GB/T 19001-2016 應用指南》的9.3.1“為使管理評審增值并避免多次重復召開會議，管理評審的時間可與其他業(yè)務活動安排（如戰(zhàn)略策劃、經(jīng)營策劃、年度會議、運營會議、其他管理體系標準的評審）保持一致”。在企業(yè)實際的管理活動中，大中型企業(yè)還有定期或不定期的黨委會、黨政聯(lián)席會、職工代表大會等，凡是做出了與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系有關改進決定的會議，都是管理評審的證據(jù)之一，都可以作為認證審核的樣本。
二、結合實際應用，避免貫標“兩張皮”現(xiàn)象
除了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，再參考一下其他管理體系標準對管理評審的解釋和使用指南。2014年4月1日，工業(yè)和信息化部批準發(fā)布了《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》（試行），其中附錄B（資料性附錄），實施指南B.6.6管理評審：“管理評審所采用的形式應適合企業(yè)的實際情況，并可與企業(yè)其他管理體系的管理評審和例行的年終總結活動相結合”。之后，2017年陸續(xù)發(fā)布了國家標準：《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》（GB/ T 23001-2017）、《信息化和工業(yè)化融合管理體系實施指南》（GB/T 23002-2017）實施指南的9.6管理評審，標準同樣強調(diào)了管理評審的形式應適合企業(yè)的實際情況，并可與組織其他管理體系的管理評審和例行的年終總結活動相結合。企業(yè)的年終總結是例行的活動，也是國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)的慣例。筆者認為，大多數(shù)企業(yè)的年度總結是最有效的、最全面的管理評審，也是避免貫標“兩張皮”最有效的形式。
一、對標準要求及使用指南應全面理解
首先，ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T 45001-2020）標準9.2內(nèi)部審核，沒有“可外包”的內(nèi)容，標準附錄A本標準的使用指南，A.9.2 內(nèi)部審核,“組織可通過創(chuàng)建過程將內(nèi)部審核員的審核角色從其日常承擔的職責中分離出來，或者使用外部人員承擔內(nèi)部審核職能,以建立內(nèi)部審核的客觀性和公正性。”指南只是說可使用外部人員，沒有使用“外包”的概念，不應將“使用外部人員”理解為“外包”。必要時，可借助外部人員或技術專家的幫助，即使全部使用外部人員進行內(nèi)部審核，也一定是在企業(yè)的組織下進行，更不會對內(nèi)部審核的外包進行驗證驗收。所以，“使用外部人員”不應與內(nèi)部審核外包劃等號。審核實踐中，認證機構和認證人員不能將使用外部人員進行內(nèi)部審核理解或解釋為內(nèi)部審核的外包，更不宜引導企業(yè)對內(nèi)部審核進行外包。
對管理評審的理解和實際應用作進一步分析討論。ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T4 5001-2020）9.3：“最高管理者應按策劃的時間間隔對組織的職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性”。質(zhì)量管理體系標準和環(huán)境管理體系標準9.3管理評審有同樣的要求。
一個企業(yè)的年度總結是不是管理評審，或者說管理評審是否可以與企業(yè)的年度總結相結合。具體情況具體分析，不規(guī)范的企業(yè)的年度總結很可能不夠全面，甚至與管理評審不沾邊。然而，大多數(shù)比較規(guī)范的企業(yè)，特別是國有大中型企業(yè)，一年一度的年度工作總結是企業(yè)非常規(guī)范的一次重大活動，是對企業(yè)一年來各項工作（包括黨政工團、生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)值收入、質(zhì)量技術創(chuàng)新、安全環(huán)保、財務人事管理等，總結取得的業(yè)績和存在的問題或不足）進行系統(tǒng)的全面的總結（管理評審輸入），召開企業(yè)全體職工大會，企業(yè)領導講話、做工作總結報告（有時上級派員參會等），并部署下年度工作，明確指導思想、發(fā)展思路、目標任務、重點工作、重點任務、重大舉措，涉及企業(yè)文化建設、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、制度建設，基礎設施、人才等資源、環(huán)境的改善、技術創(chuàng)新等決策和舉措（管理評審輸出）。年度工作總結報告、領導講話形成企業(yè)文件下發(fā)（并報送上級機關），要求全體職工學習并貫徹落實，各部門按照企業(yè)領導講話/工作總結報告的精神制定部門下年度目標和工作計劃、落實企業(yè)領導做出的決策和改進決定。這樣的年度總結是一次完全符合三體系(質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系)標準要求的管理評審，也可以說是一次全面的、典型的管理評審。不能因為年度總結里沒有使用標準的語言、沒有按照標準條款的順序（形式和教條）進行總結就不是管理評審了。
即使一個企業(yè)的年度總結沒有完全包括標準對管理評審要求的內(nèi)容也是一次管理評審。ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/ T 45001-2020）附錄 A 本標準的使用指南A9.3：“9.3a)至g)所列出的議題不必在一次管理評審中都得到處理；組織應確定何時和如何處理管理評審議題”。何時和如何處理管理評審議題呢？ISO 14001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T 24001-2016）附錄A 本標準的使用指南提供了解釋性說明，A9.3管理評審“不必對詳盡信息進行徹底評審。管理評審的主題不需要全部評審完，評審可在一段時期內(nèi)開展，并可成為定期安排的管理活動的一部分，例如：董事會議或運營會議；它不需要成為一項單獨的活動。” GB/T 19002-2018《質(zhì)量管理體系GB/T 19001-2016 應用指南》的9.3.1“為使管理評審增值并避免多次重復召開會議，管理評審的時間可與其他業(yè)務活動安排（如戰(zhàn)略策劃、經(jīng)營策劃、年度會議、運營會議、其他管理體系標準的評審）保持一致”。在企業(yè)實際的管理活動中，大中型企業(yè)還有定期或不定期的黨委會、黨政聯(lián)席會、職工代表大會等，凡是做出了與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系有關改進決定的會議，都是管理評審的證據(jù)之一，都可以作為認證審核的樣本。
二、結合實際應用，避免貫標“兩張皮”現(xiàn)象
除了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，再參考一下其他管理體系標準對管理評審的解釋和使用指南。2014年4月1日，工業(yè)和信息化部批準發(fā)布了《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》（試行），其中附錄B（資料性附錄），實施指南B.6.6管理評審：“管理評審所采用的形式應適合企業(yè)的實際情況，并可與企業(yè)其他管理體系的管理評審和例行的年終總結活動相結合”。之后，2017年陸續(xù)發(fā)布了國家標準：《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》（GB/ T 23001-2017）、《信息化和工業(yè)化融合管理體系實施指南》（GB/T 23002-2017）實施指南的9.6管理評審，標準同樣強調(diào)了管理評審的形式應適合企業(yè)的實際情況，并可與組織其他管理體系的管理評審和例行的年終總結活動相結合。企業(yè)的年終總結是例行的活動，也是國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)的慣例。筆者認為，大多數(shù)企業(yè)的年度總結是最有效的、最全面的管理評審，也是避免貫標“兩張皮”最有效的形式。
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